证券公司监管条例修订草案公开征求意见

发表时间:2023/4/3 17:01:10 来源:法治日报作者: 浏览量:148

　　对照证券法加大处罚力度

　　本报讯记者周芬棉为完善证券公司监管基础制度，证监会近日就《证券公司监督管理条例（修订草案征求意见稿）》（以下简称《征求意见稿》），向社会公开征求意见。

　　证监会称，修订条例，其出发点在完善证券公司监管基础制度，提升防范化解重大风险的能力，明确合规审慎、归位尽责的监管导向，引导证券公司加强公司治理和内部管理，回归行业本源，提升专业能力，补齐功能短板，走规范化、专业化、集约化、差异化的高质量发展道路。

　　《征求意见稿》主要内容包括：落实新证券法要求，取消、调整部分行政许可事项，落实审慎监管原则、提升风险防控主动性，对照证券法加大处罚力度。

　　加强对证券公司股东、实际控制人穿透监管的要求，增强监管力度，规范公司治理。

　　引导行业回归本源、集约经营，走高质量发展之路，培育“合规、诚信、专业、稳健”行业文化，建立长效合理激励约束机制。

　　补充业务规则，新增证券承销与保荐、做市交易、场外业务三节，针对性完善相关业务规范，促进服务实体经济功能有效发挥。

　　强化合规风控，完善内外部约束机制，突出合规风控全覆盖，强化全面风险管理；

　　补充恢复与处置计划、子公司和分支机构管理、利益冲突防控、关联交易管理、异常交易监控、廉洁从业、人员管理等重点制度要求，系统规定信息技术制度。

　　优化监管方式，提升监管效能。明确差异化监管原则，完善法律责任设置、提升违法违规成本。